Leistungen

Finanzmakler

Sie möchten im Rahmen Ihres Beratungskonzepts bei der Vermittlung von Aktien, Anleihen, Investmentfonds und Vermögensanlagen bei Ihren Kunden unabhängig, neutral und rechtssicher auftreten?

Dann können wir Ihnen mit unserer Dienstleistung zur Seite stehen.

Problem

Die rechtlichen Anforderungen und die Regulierung der Beratung zu Finanzprodukten haben in den letzten Jahren deutlich zugenommen und mit ihnen auch die Verantwortung und die Haftungsrisiken für Ihre Beratung.

Lösung

Mit unserer Dienstleistung als neutrales Haftungsdach stellen wir Ihnen den rechtssicheren Rahmen für sämtliche Finanzinstrumente des § 2 (5) WpIG (Aktien, Anleihen, Investmentfonds, Vermögensanlagen). Wir machen keinerlei Umsatz- und Produktvorgaben sondern konzentrieren uns ausschließlich auf die aufsichtsrechtlichen Anforderungen und Funktionen, damit Sie sich auf Ihre Beratung konzentrieren können. Als vertraglich gebundener Vertriebspartner profitieren Sie von unserer Kompetenz bei der Geschäftsabwicklung, unserer Compliance, der Provisionsabwicklung und unserer Qualifizierungsangebote.

Wir sehen uns als Dienstleister mit dem Fokus auf Qualität und Compliance des Vertriebsprozesses. Sie profitieren durch unseren online-basierten Compliance-Prozess von einer effizienten Auftragsabwicklung und der aufsichtsrechtskonformen Kundenbetreuung.

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