Investoren
Für den Vertrieb beispielsweise von Aktien, Anleihen, Zertifikaten oder auch Genussscheinen sieht der Gesetzgeber die Notwendigkeit einer Genehmigung nach § 15 WpIG vor. Allerdings ist dafür der administrative und finanzielle Aufwand sehr hoch. Daher besteht für die Vermittlung von Finanzanlagen alternativ die Möglichkeit sich als vertraglich gebundener Vermittler einem Haftungsdach anzuschließen. Diese Alternative regelt der § 3 (2) WpIG.
Vertragspartner für ein Vermittlungsgeschäft über eine Finanzanlage wird das Haftungsdach. Es handelt im eigenen Namen auf eigene Rechnung und kümmert sich um die Einhaltung der gesetzlichen Vorschriften und übernimmt dafür die Verantwortung.
Die Überwachung des Wertpapierinstituts und deren Prozesse obliegt mehreren Organen. Zum einen unterliegt die Effecta GmbH der externen Aufsicht durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungen, welche sie wiederum über ihre angebundenen Vermittler erstreckt. Zum anderen prüft eine intern Revision die Anforderungen zum Einhalten der gesetzlichen Vorschriften der aufsichtsrechtlich korrekten Abwicklung der Aufträge. Darüber hinaus wird jährlich der Jahresabschluss durch eine unabhängige Wirtschaftsprüfung auf die Einhaltung der organisatorischen Anforderungen des Wertpapierhandelsgesetzes geprüft.
Die Dienstleistungen der Effecta GmbH und ihrer angebundenen Vertriebspartner adressieren neben Privatkunden auch professionelle Kunden und geeignete Gegenparteien.
Die Effecta GmbH agiert neutral. Sie ist nicht mit Produktgebern verflochten und ist daher von diesen unabhängig. Der Fokus richtet sich ausschließlich auf die Einhaltung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen und Funktionen als Wertpapierinstitut. Die strategische Positionierung der Effecta GmbH ist nicht am Umsatz ausgerichtet sondern auf die Qualität und auf das "Wohlverhalten" (Compliance) des Vertriebsprozesses und ihrer angebundenen Partner.
Kontaktieren Sie uns gerne, wenn Sie Fragen haben. Gerne stehen wir Ihnen jederzeit telefonisch unter der Telefonnummer +49 (0) 8122 179 449-0 und per E-Mail zur Verfügung.